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证监会发布投教基地监管指引 明确考核计分细则

证券时报网(www.stcn.com)03月15日讯

证券时报记者 江聃

近日,证监会正式发布《证券期货投资者教育基地监管指引》,自公布之日起施行。

《指引》明确,投教基地考核原则上每年进行一次,证监会可以视情况调整。设定正常运行的投教基地基准分为 100 分,分别针对实体投教基地和互联网投教基地,根据投教基地在考核期内服务投资者、投放投教产品、开展投教活动、投教人员配备、投教经费投入、满意度调查、推动投资者教育纳入国民教育、所获奖励以及持续合规状况等情况,相应加分或扣分以确定投教基地的考核计分。

同时,若考核期内被发现查实存在不符合《指导意见》、申报指引以及本指引规定要求的情形。涉及量化指标的,查实1 项未达到规定标准100%但达到 70%及以上的扣 1-3 分,达到 30%及以上但未达到 70%的扣 4-7 分,未达到 30%的扣 8-10分;涉及非量化指标的,综合考虑主观过错、行为性质和后果、对投资者的不利影响或损害等因素,查实 1 项扣 1-3 分,情节严重的扣 4-7 分,情节特别严重的扣 8-10 分;同一事项不重复扣分。

《指引》要求,投教基地应当对照考核指标表,如实填写自评情况,并按要求及时报送监管机构。投教基地在自评时不得存在隐瞒重大事项或者报送、提供有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息和资料,被发现查实的,将视情节轻重下调其考核等级结果。对于在考核期内发现出现重大违法违规行为,并严重侵害投资者利益的投教基地及其单位,考核结果将直接认定为不合格。

监管机构根据日常监管检查等情况,对自评结果进行核查。中国证监会及派出机构每年根据投教基地建设运行情况,结合以前年度考核结果,事先确定优秀、良好的投教基地的相对比例,并根据考核计分的分布情况,具体确定各类别、各级别投教基地的数量,其中优秀、良好的投教基地考核计分应当高于基准分,考核计分低于 60 分的基地,认定为不合格。

对于存在不符合《指导意见》、申报指引以及本指引规定要求或者考核不合格的投教基地,中国证监会及其派出机构应当要求其限期改正并提交整改报告,情节严重、逾期不改正或者改正不到位的,取消命名并向社会公布。被取消命名的申报单位三年内不得再次申报。

(证券时报网快讯中心)

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